新三板频现一分钱交易 “捡漏”遇监管红线

摘要: 新三板频现一分钱交易 “捡漏”遇监管红线

新三板频现 “一分钱”交易 “捡漏”遇监管红线

[2017年1月4日,“姜素华”账户以严重偏离市场行情的0.92元/股买入威明德11万余股。]

2月6日,全国股转公司连发四张罚单,均剑指市场上的交易违规行为,其中,股转公司对频频参与“一分钱”交易的“姜素华”账户采取限制交易6个月的自律监管措施。分析人士认为,“姜素华”可能采用了券商提供的快速交易通道在市场上抢买超低价格卖单,造成市场价格混乱。

中投证券和信达证券因为在做市中以大幅偏离近期行情报价也被股转公司开具罚单。业内人士猜测,两家券商的违规报价很有可能是乌龙指,但是对市场影响较大。

由于新三板不设涨跌停板限制,市场上的“一分钱”交易和股价大幅波动并不鲜见,一直是监管者的心头大患。监管者在推动改革交易方式的同时,也开始加大监管力度,公开监管措施,发挥警示市场的作用。

监管者警示“一分钱”交易

股转公司指出,2017年1月4日,“姜素华”账户以严重偏离市场行情的0.92元/股买入威明德(430207.OC)11万余股,违反了股转公司交易规则中关于“申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱”的规定。

监管者查明,“姜素华”去年就有多次违规异常交易,如2016年5月27日以0.02元/股的价格买入鸿铭科技(831419.OC)0.2万股;5月31日,以0.01元/股买入远航合金(833914.OC)1万股;8月26日,以0.24元/股的价格买入素昂能源(834238.OC)124余万股。股转公司也因此先后三次对“姜素华”实施出具警示函等自律监管。

对于“姜素华”再度踩线,股转公司表示,“姜素华”无视前期监管决定,屡教不改,违规情节严重,应从重监管,限制“姜素华”账户交易6个月。

监管者特别指出,“姜素华”这些交易均为点击成交其他投资者低价卖单。


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